私募基金管理人備案

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私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

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私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

細節(jié)決定成敗，小事也要十二分重視：

1、申請類型為私募證券，經(jīng)營范圍中含有“受托管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資”等內(nèi)容，是不符合專業(yè)化經(jīng)營要求，需變更工商注冊信息后重新登記，書面承諾不予接受。

2、前臺照片應體現(xiàn)申請機構(gòu)與固定、專業(yè)、獨立的辦公場所的必然聯(lián)系。（建議多角度拍攝并在法律意見書中補充房屋租賃合同。）

3、公司章程需要全體股東簽字并加蓋公司章。

4、請披露高管專兼職情況。公司內(nèi)具有基金從業(yè)資格的員工比例較少。建議對高管、人員結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化。如聘請具備相關(guān)學歷背景及從業(yè)經(jīng)歷的人員。

5、列明全部員工的履歷。

6、在法律意見書中應說明貴機構(gòu)是否有簽訂外包業(yè)務的意愿和計劃。如有計劃，貴機構(gòu)應建立外包相關(guān)制度。

7、對系統(tǒng)中填報內(nèi)容進行自查，確保系統(tǒng)中所有內(nèi)容填報、附件上傳無誤并與法律意見書、補充法律意見書內(nèi)容一致。

8、證券類投資基金不能含有投資咨詢經(jīng)營范圍。

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