公司注冊(cè)、私募基金照

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1、私募基金牌照登記流程

一、私募基金備案要求     1、注冊(cè)私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；     2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；     3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；     4、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。     5、投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬(wàn)元；     6、投資基金有限公司注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。

牌照類型：目前有私募證券基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)業(yè)基金、其他類型基金四個(gè)類型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的反饋信息“申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營(yíng)”，建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)規(guī)模有限的條件下暫時(shí)只申請(qǐng)一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過(guò)協(xié)會(huì)審核的幾率比較大。

在申請(qǐng)私募基金管理人之前，首先得注冊(cè)成立一家私募基金主體公司

一、成立公司主體
在申請(qǐng)私募基金管理人之前，首先得注冊(cè)成立一家私募基金主體公司：
（1）準(zhǔn)備材料
進(jìn)行私募基金主題公司注冊(cè)時(shí)，需準(zhǔn)備以下材料：
1．公司名稱：按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。
2．公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)（目前協(xié)會(huì)已經(jīng)放開了外商獨(dú)資企業(yè)（WOFE）在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)私募基金管理人牌照）。
3．注冊(cè)地址：選擇一個(gè)比較合適的公司注冊(cè)地址主要考慮：提供注冊(cè)地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎(jiǎng)勵(lì)，管理規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。不過(guò)一個(gè)悲傷的故事是：全國(guó)大多數(shù)地方已經(jīng)基本不允許注冊(cè)資產(chǎn)管理公司。如果沒(méi)有現(xiàn)成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊(cè)的資產(chǎn)管理公司），但購(gòu)買一個(gè)殼的價(jià)格并不便宜（要做法人變更，而且現(xiàn)在很少有私募?xì)こ鍪?/span>）；或者聯(lián)系成笈金服代辦投資類公司注冊(cè)事宜。
4．注冊(cè)資本：現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可。做證券類私募，注冊(cè)資本金最好是1000萬(wàn)，股權(quán)類最好2000萬(wàn)起，將來(lái)通過(guò)備案的概率高一點(diǎn)。協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。
5．公司經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

（2）公司注冊(cè)

完成上述材料的準(zhǔn)備后便可進(jìn)行工商注冊(cè)。刻章，開立銀行賬戶，做logo，開立社保公積金賬戶等，幾千元可以搞定。然后你需要租個(gè)辦公場(chǎng)所。協(xié)會(huì)備案的時(shí)候，是要看你的辦公樓和帶logo的前臺(tái)照片的，這個(gè)無(wú)法作假。其他注意事項(xiàng)如下：
1.核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營(yíng)業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個(gè)人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費(fèi)和后端業(yè)績(jī)分成，這個(gè)稅收就要和公司注冊(cè)地的園區(qū)進(jìn)行商談，有一定比例的稅收返還）。
2.辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。
3.尋找公司辦公室：因?yàn)楝F(xiàn)在申請(qǐng)私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會(huì)都會(huì)現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。
4.公司網(wǎng)站建設(shè)，微信網(wǎng)站建設(shè)（此項(xiàng)應(yīng)該注意不能通過(guò)公開渠道募集產(chǎn)品和信息披露要符合協(xié)會(huì)的要求）。
二、申請(qǐng)私募基金牌照
（1）準(zhǔn)備材料
申請(qǐng)私募基金牌照需要準(zhǔn)備以下材料：
1.高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。
2.經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。
3.注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。
4.辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。
5.高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。
6.制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很嚴(yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照類型：
根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規(guī)劃時(shí)應(yīng)明確基金管理人類型及下述的基金產(chǎn)品類型，便于后面事項(xiàng)的安排。
基金管理人可分為以下3類：
a、私募證券投資基金管理人
b、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人
c、其他私募投資基金管理人
基金產(chǎn)品可分為以下9類：
1）權(quán)益類基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。
2）固收類基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標(biāo)準(zhǔn)化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購(gòu)以及有預(yù)期收益率的銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。
3）混合類基金
是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具但無(wú)明確的主要投資方向的私募證券投資基金。
4）期貨及其他衍生品類基金
是指根據(jù)合同約定的投資范圍，主要投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品、先進(jìn)的私募證券投資基金。
5）并購(gòu)基金
是指主要對(duì)處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開收購(gòu)的私募股權(quán)基金。
6）房地產(chǎn)基金
是指從事一級(jí)房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的房地產(chǎn)基金。
7）基礎(chǔ)設(shè)施基金
是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的私募基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。
8）上市公司定增基金
是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權(quán)投資基金。
9）紅酒藝術(shù)品等商品基金

是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對(duì)象的私募投資基金。
根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的反饋信息“申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營(yíng)”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門不太充分的條件下暫時(shí)只申請(qǐng)一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過(guò)協(xié)會(huì)審核的幾率比較大。
8.法律意見(jiàn)書：需要請(qǐng)專業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見(jiàn)書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

私募牌照分為四類：私募股權(quán)、私募證券、私募創(chuàng)業(yè)、私募其他。不能同時(shí)申請(qǐng)多項(xiàng)。做哪類項(xiàng)目決定了申請(qǐng)的種類。

申請(qǐng)私募基金牌照的公司行業(yè)主體主要區(qū)分三類為：1、資金管理類  2投資管理類 3基金管理類

經(jīng)營(yíng)范圍只能填：投資管理、資產(chǎn)管理、基金管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資。萬(wàn)能經(jīng)營(yíng)范圍；投資管理；資產(chǎn)管理。哪一類都可以申請(qǐng)。

注冊(cè)資金：注冊(cè)資金一般一千萬(wàn)起就可以了。不要抓住這個(gè)不放。一般因?yàn)樽?cè)資金打回的鳳毛麟角。他是固定項(xiàng)固定答案。驗(yàn)資的話最低四分之一。最好全驗(yàn)。這對(duì)企業(yè)也有好處。

2私募基金管理人備案辦理的流程主要分為四步第一：需要有一家符合中基協(xié)要求的私募公司，對(duì)私募基金公司的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍都有明確條件要求，而且兩者必須相符合。

第二：需要成為中基協(xié)的會(huì)員，可以直接在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的官網(wǎng)進(jìn)行登記了解；

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第三：須提交完備的法律意見(jiàn)書，具體內(nèi)容可視為私募基金備案的主要條件，全部合規(guī)達(dá)標(biāo)后經(jīng)過(guò)律師的簽字。這也是私募備案辦理過(guò)程中的最主要的流程。

第四：需要將所有準(zhǔn)備好的資料提交到中基協(xié)進(jìn)行最后審核，私募基金管理人登記成功后會(huì)在官網(wǎng)進(jìn)行公示。在辦理私募基金登記備案過(guò)程中，必須注重備案流程中的各項(xiàng)細(xì)節(jié)，避免被打回補(bǔ)充材料而影響辦理進(jìn)程。

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